4月11日上午，甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)第三次聯(lián)席會(huì)議暨工作推進(jìn)會(huì)在蘭州召開，慶陽市工商聯(lián)在會(huì)上作了經(jīng)驗(yàn)交流。

自涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作開展以來，慶陽市深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)最高人民檢察院、全國工商聯(lián)等部門印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》文件精神，堅(jiān)持“五個(gè)強(qiáng)化”高質(zhì)量開展涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)，通力合作、能動(dòng)履職、探索創(chuàng)新，各項(xiàng)工作有序推進(jìn)、成效顯著。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，凝聚合規(guī)改革共識(shí)

于2022年5月成立由市檢察院、市工商聯(lián)等15個(gè)部門組成的涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)，在市工商聯(lián)設(shè)立管委會(huì)辦公室，由工商聯(lián)分管副主席擔(dān)任辦公室主任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、全力抓促，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革各項(xiàng)工作落實(shí)。2023年，根據(jù)企業(yè)合規(guī)案件辦理實(shí)際需要，將市中級(jí)人民法院、市公安局等4家單位增加為成員單位，并相應(yīng)對市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)聯(lián)席會(huì)議成員及聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行調(diào)整，至此全市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)成員單位達(dá)到19個(gè)，參與合規(guī)改革工作的覆蓋面不斷擴(kuò)大。充分發(fā)揮管委會(huì)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，組織召開了第一、二次聯(lián)席會(huì)議，全方位解讀涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作要求和內(nèi)涵，全面把握合規(guī)改革的發(fā)展脈絡(luò)、主要目的和重大意義，凝聚改革共識(shí)，依法能動(dòng)履職，共商共研改革事項(xiàng)，各成員單位共管共促共推工作局面已經(jīng)形成。

二、強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，推進(jìn)合規(guī)改革規(guī)范

先后制發(fā)慶陽市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理運(yùn)行辦法（試行）和企業(yè)合規(guī)案件辦理工作規(guī)程（試行），為企業(yè)合規(guī)案件辦理提供了制度遵循。依據(jù)《專業(yè)人員選任管理辦法》，通過商請各成員單位推薦和對外發(fā)布公告?zhèn)€人申請等方式，公開公正、擇優(yōu)選任金融、法律、財(cái)稅、市場監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自然資源、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域56名專業(yè)人員，組成第一批第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫，集聚專業(yè)人才優(yōu)勢，多維度為涉案企業(yè)合規(guī)改革提供強(qiáng)有力的專業(yè)支撐，涉案企業(yè)合規(guī)改革工作規(guī)范化、專業(yè)化進(jìn)程高效推進(jìn)。

三、強(qiáng)化創(chuàng)新實(shí)踐，釋放合規(guī)改革動(dòng)能

將市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制經(jīng)費(fèi)列入市級(jí)財(cái)政預(yù)算，其中2023年和2024年，市財(cái)政分別下達(dá)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)15萬元，保障工作運(yùn)行。同時(shí)，為規(guī)范涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制經(jīng)費(fèi)使用和管理，完善經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，激發(fā)專業(yè)人員辦案積極性，市工商聯(lián)會(huì)同市檢察院積極探索、創(chuàng)新實(shí)踐，率先研究制定了《慶陽市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（試行）》。截至2023年12月，經(jīng)市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)辦公室審核，按程序向9名第三方組織專業(yè)人員支付了案件辦理費(fèi)，有效激發(fā)了第三方專業(yè)人員工作動(dòng)力，有力推動(dòng)我市企業(yè)合規(guī)改革工作向縱深發(fā)展。

四、強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提升合規(guī)改革能力

特邀專家教授通過專門授課、案例分析等方式，對涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)聯(lián)席會(huì)議成員、聯(lián)絡(luò)員及市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員進(jìn)行涉案企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，配發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊》78套，建立了市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員工作群，累計(jì)推送典型案例、理論成果6篇（次），不斷提高能力水平。聯(lián)合市企業(yè)家協(xié)會(huì)舉辦慶陽民營企業(yè)大講堂暨“財(cái)、稅、法助企”系列培訓(xùn)5期，借助全國工商聯(lián)平臺(tái)組織民營經(jīng)濟(jì)人士參加“合規(guī)月月談”線上專題培訓(xùn)，會(huì)同市檢察院等單位以送法進(jìn)企業(yè)、普法宣傳、“法治體檢”等形式，對企業(yè)合規(guī)進(jìn)行宣傳教育，支持、鼓勵(lì)、引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、建立合規(guī)體系、提升合規(guī)管理能力，通過“兩微一端”、政商直通車等媒介廣泛宣傳企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作舉措和成效，擴(kuò)大改革試點(diǎn)工作社會(huì)知曉度和影響力。

五、強(qiáng)化辦案規(guī)模，彰顯合規(guī)改革成效

準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，抓實(shí)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分履行管委會(huì)辦公室職責(zé)，積極協(xié)調(diào)，根據(jù)案件需要商請管委會(huì)成員單位從第三方機(jī)制專業(yè)人員庫中隨機(jī)抽取2-7名專業(yè)人員組成第三方組織，向社會(huì)公示接受監(jiān)督，會(huì)同檢察院組織人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，確保合規(guī)案件依法高質(zhì)量辦理。至目前，全市呈報(bào)省檢察院審核的案件共計(jì)15件17人，經(jīng)省檢察院審核同意啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)程序辦理的案件12件（涉及企業(yè)14家），適用簡式合規(guī)7件、范式合規(guī)5件，其中我市第三方組織評估4件，天水市第三方組織評估1件，定西市第三方組織評估1件。對整改合規(guī)的9家企業(yè)11人依法作出不起訴決定，對4家企業(yè)2人提起公訴，向法院提出輕緩刑量刑建議。

在推動(dòng)“五強(qiáng)”工作法實(shí)踐中，慶陽市工商聯(lián)充分發(fā)揮管委會(huì)辦公室職責(zé)，會(huì)同市檢察院等管委會(huì)成員單位在已有經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，圍繞健全完善第三方機(jī)制框架體系，明確涉案企業(yè)合規(guī)整改考察標(biāo)準(zhǔn)，提升第三方組織人員監(jiān)督評估質(zhì)效，更好地推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革創(chuàng)新、最大限度地發(fā)揮委員會(huì)效能作用等方面持續(xù)發(fā)力，深入了解企業(yè)需求，推動(dòng)合規(guī)改革釋放出最優(yōu)效果，助力民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，共同營造法治化營商環(huán)境。