美國公布法案準備限制開源大模型對華出口【AI國際治理知識庫】

主編：劉典

AI國際治理知識庫

在全球化和技術(shù)革新浪潮中，人工智能作為一種顛覆性的技術(shù)力量，正在深刻改變?nèi)蚪?jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會秩序，并引發(fā)了廣泛的關(guān)注和一系列復(fù)雜的治理挑戰(zhàn)。隨著AI技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，建立有效的國際治理框架變得尤為迫切。AI國際治理知識庫關(guān)注全球視野下人工智能國際治理的關(guān)鍵趨勢與地緣政治背景下的科技和數(shù)字治理問題，為關(guān)注相關(guān)問題的朋友提供及時、有效、嚴謹、全面的知識信息。

前言

華盛頓時間2024年5月8日，美國眾議院外交事務(wù)委員會（House Foreign Affairs）和兩黨議員提出了一項法案（H.R.8315-Enhancing National Frameworks for Overseas Restriction of Critical Exports Act)。該法案核心內(nèi)容是對 2018 年《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018）的修訂，將使拜登政府更容易對人工智能模型實施出口管制，以保護美國人工智能及其他支持技術(shù)免受外國對手的利用。

該法案由眾議院共和黨人邁克爾·麥考爾（Michael McCaul）、約翰·莫萊納爾（John Molenaar）以及民主黨人拉賈·克里希納莫蒂（Raja Krishnamoorthi）和蘇珊·懷爾德（Susan Wild）發(fā)起，將賦予商務(wù)部明確的權(quán)力，禁止美國人與外國人合作開發(fā)對美國國家安全構(gòu)成風(fēng)險的人工智能系統(tǒng)。

Part1 ENFORCE法案的主要內(nèi)容

1.臨時定義

2.最終定義

Part2 ENFORCE法案通過可能帶來的影響

1.完善美國的出口管制政策

2.向外傳導(dǎo)人工智能治理壓力

3.對美國其他方面影響

4.影響中國經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展

Part3 美國人工智能出口政策的未來展望

1.開源化趨勢因素

2.芯片與技術(shù)出口管制后果

3.技術(shù)創(chuàng)新與國家安全的平衡，國際合作 與國際競爭的平衡

Part1 

ENFORCE法案的主要內(nèi)容

該法案共有五條，其中第二至五條涉及有3項對2018年《出口管制改革法》的修改和1項涉及對《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》的修改，具體內(nèi)容概括如下：

第一條 名稱和目錄

指出法案名為“增強海外關(guān)鍵出口限制的國家法案框架法案”（Enhancing National Frameworks for Overseas Restriction of Critical Exports Act，ENFORCE Act），提供五部分的框架。

第二條 定義

在2018年出口管制改革法案的第1742條末尾增加了對“人工智能”“人工智能系統(tǒng)”“受限人工智能系統(tǒng)”“模型權(quán)重”四個名詞的定義。

第三條總統(tǒng)的權(quán)力

修訂了2018年《出口管制改革法案》第1753(a)條，在該條文末增加了授權(quán)總統(tǒng)對美國人在從事特定受限人工智能系統(tǒng)、被確定為對美國國家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)相關(guān)活動的管制權(quán)；

第四條額外的權(quán)力

修訂了2018年《出口管制改革法案》第1754(d)條，在該條文末增加了美國人在出口、再出口或者國內(nèi)轉(zhuǎn)移被確定為對美國國家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)，或者可能支持設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用、操作、安裝、維護、修理、檢修或者翻新這些系統(tǒng)核技術(shù)或相關(guān)服務(wù)時，美國總統(tǒng)有權(quán)要求上述相關(guān)人員申請并獲得商務(wù)部許可。

第五條對國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法的修訂

在《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act）第203(b)(3)節(jié)將“1979年出口管理法第5條，或在促進美國的不擴散或反恐政策的范圍內(nèi)根據(jù)該法第6條”替換為“2018年出口管制改革法案第1754條”。

而關(guān)于本法案具體會限制哪些人工智能，第二條第三款對主要主體“受限人工智能系統(tǒng)”的定義進行規(guī)定，從時間上分為“臨時定義”和“最終定義”兩種：

1

臨時定義

總體而言，法案規(guī)定的這種人工智能系統(tǒng)能表現(xiàn)出較高的能力，能夠?qū)γ绹鴩野踩屯饨徽邩?gòu)成嚴重風(fēng)險，或者本不具備該能力但經(jīng)修改后具備了該能力。法案還表明，該定義的標準僅關(guān)于人工智能系統(tǒng)構(gòu)成風(fēng)險的能力，因此系統(tǒng)即便提供了技術(shù)保障以防止用戶利用能力，也并不能得到豁免。對此，法案通過“舉例+兜底”的方式進行具體規(guī)定：

例一，該種人工智能系統(tǒng)能夠大幅降低設(shè)計、合成、獲取或使用化學(xué)、生物、放射性或核（CBRN）武器的門檻

例二，該種人工智能系統(tǒng)能夠自動化發(fā)現(xiàn)和利用漏洞，以針對廣泛潛在目標進行攻擊性網(wǎng)絡(luò)行動；

例三，該種人工智能系統(tǒng)能夠通過欺騙或混淆手段規(guī)避人類控制或監(jiān)督；

兜底條款：該種人工智能系統(tǒng)如果可以合理預(yù)期具有上述構(gòu)成嚴重風(fēng)險的能力，即可被判斷為受限人工智能系統(tǒng)，例如人工智能系統(tǒng)表現(xiàn)出上述有構(gòu)成嚴重風(fēng)險能力的人工智能系統(tǒng)模型有的技術(shù)上的相似性或等效的性能。

2

最終定義

法案指出，上述臨時定義隨后會得到更新。在法案生效365天內(nèi)，商務(wù)部長在和國務(wù)卿、國防部長、能源部長協(xié)商后，應(yīng)當發(fā)布法律規(guī)定，給“受限人工智能”一個新的定義。該定義的作出需要考慮技術(shù)和非技術(shù)因素，尤其要最有效地維護美國國家安全。

由此看出，本法案主要內(nèi)容是將人工智能模型納入美國2018《出口管制改革法案》的管制框架內(nèi)，通過補充人工智能相關(guān)定義、賦予總統(tǒng)人工智能管制權(quán)、增加美國人從事人工智能模型出口相關(guān)活動的申請和獲得許可義務(wù)的方式，對人工智能模型進行管控。

其中，受限人工智能模型的定義和范圍并未得到最終確定，有專家推測該標準可能與人工智能系統(tǒng)的計算能力相關(guān)，也有專家推測可能與人工智能系統(tǒng)的用途與出口地區(qū)有關(guān)如關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)攻擊防御技術(shù)、軍事用途、歧視性用途、大型基礎(chǔ)設(shè)施用途等。該定義的官方解釋需要持續(xù)關(guān)注。

Part2 

ENFORCE法案通過可能帶來的影響

1

完善美國的出口管制政策

(1)美國的出口管制框架

美國對出口管制的政策由多個機構(gòu)共同管理，其中包括國務(wù)院、商務(wù)部和國防部等。這些政策的主要目標是確保關(guān)鍵技術(shù)不被敵對國家或恐怖組織濫用，同時促進國家安全、外交政策和經(jīng)濟利益的平衡。

具體來說，美國的出口管制政策包括以下幾個方面：

①國際武器出口控制（ITAR）：由國務(wù)院管理，主要針對軍事技術(shù)和裝備的出口管制。ITAR覆蓋的物品包括武器、軍事設(shè)備、相關(guān)技術(shù)和服務(wù)等，以確保這些物品不被敵對國家獲取或用于軍事目的。

②商務(wù)部出口管制條例（EAR）：由商務(wù)部管理，適用于民用技術(shù)和商品的出口管制。EAR的范圍更廣，包括了大部分非軍事技術(shù)、商品和軟件。EAR覆蓋的物品需要符合出口管制清單上的規(guī)定，并可能需要取得出口許可證。

③制裁措施：美國還會通過單邊或多邊制裁措施來限制某些國家或?qū)嶓w的特定交易。這些制裁可能包括禁止出口特定物品、限制金融交易或其他經(jīng)濟制裁措施。

④技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制：美國還會限制涉及關(guān)鍵技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這些限制可能通過許可證制度、技術(shù)合作協(xié)議或其他機制來實施。

總體而言，美國的出口管制政策是一個綜合性的體系，旨在保護國家安全、維護國家利益，并確保關(guān)鍵技術(shù)不被濫用或落入敵對勢力手中。此外，以上出口管制政策的合規(guī)性和有效性，需要政府和企業(yè)的共同參與來維護。

(2)ENFORCE法案進一步完善出口管制矩陣

美國對人工智能出口管制措施可以被視為對美國出口管制政策的一種補充和完善。

在ENFORCE法案出臺之前，美國尚沒有將人工智能作為廣泛類別進行管制的出口管制政策，更未有專門針對人工智能系統(tǒng)的管制法律。但美國智庫“安全與新興技術(shù)中心”(CSET)在《對于人工智能出口管制，不要忘記“包羅萬象”的基礎(chǔ)知識》中指出，現(xiàn)有的出口管制控制措施已經(jīng)使美國人或外國人很難使用美國本土的LlaMa或其他人工智能系統(tǒng)來幫助其他國家開發(fā)武器，該措施無論是基于項目的控制、最終用戶控制，還是對美國人的控制。

本法案若被通過，將會使人工智能模型相關(guān)的商業(yè)行為也被納入美國出口管制框架體系，從而形成美國基于技術(shù)發(fā)展、地緣政治、國家安全、經(jīng)濟貿(mào)易等因素而構(gòu)建的，更完備、嚴格的出口管制框架矩陣。

2

向外傳導(dǎo)人工智能治理壓力

(1)美國當前的人工智能相關(guān)法案和政策梳理

隨著人工智能技術(shù)的進一步發(fā)展，其在當今世界的戰(zhàn)略和安全意義上變得越來越重要，對于各國政府對于人工智能治理都倍感壓力，需要在人工智能治理和市場自由發(fā)展之間進行利弊權(quán)衡。

當前，美國正在多個層面推進人工智能監(jiān)管，包括立法、行政命令、政策文件等，主要有：

①《人工智能創(chuàng)新未來法案》(AI Innovation for the Future Act)

該法案由兩黨參議員提出,旨在為美國在人工智能和新興技術(shù)發(fā)展方面繼續(xù)保持領(lǐng)導(dǎo)地位奠定基礎(chǔ)。

主要內(nèi)容包括:

在國家標準與技術(shù)研究院(NIST)下設(shè)立美國人工智能安全研究所,負責(zé)制定確保國家安全、公共安全和個人權(quán)利的人工智能標準。

在國家實驗室、NIST等機構(gòu)之間創(chuàng)建人工智能測試平臺計劃,為公司開發(fā)評估系統(tǒng)安全風(fēng)險的工具和測試環(huán)境。

要求審計總署向國會提交關(guān)于人工智能創(chuàng)新監(jiān)管障礙的報告。

②《聯(lián)邦人工智能風(fēng)險管理法案》(Federal AI Risk Management Act)

③拜登政府的人工智能治理政策

1)2022年10月發(fā)布《人工智能權(quán)利法案藍圖》,列出五項指導(dǎo)自動化系統(tǒng)設(shè)計和使用的原則。

2)2023年2月簽署行政命令,要求聯(lián)邦機構(gòu)在使用新技術(shù)時消除算法偏見。

3)2023年5月修訂《國家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計劃》,協(xié)調(diào)聯(lián)邦研發(fā)投資。

④其他相關(guān)倡議

1)2023年7月,拜登政府召集主要人工智能公司,承諾推動人工智能技術(shù)的安全可靠發(fā)展。

2)國會計劃成立人工智能兩黨特別工作組,確保美國在人工智能創(chuàng)新方面處于領(lǐng)先地位。

(2)ENFORCE法案構(gòu)建新型人工智能治理模式，向外傳導(dǎo)治理壓力

不同于上述針對人工智能的專門管理法案和發(fā)展計劃等文件，ENFORCE法案是將人工智能納入已有出口管制框架，通過擴張總統(tǒng)權(quán)力、擴大商務(wù)部授權(quán)許可范圍，利用傳統(tǒng)的出口管制機構(gòu)進行對于人工智能治理。

這是一次對于機構(gòu)職能調(diào)整的立法實踐，可能減小美國人工智能安全委員會等專門機構(gòu)的管理壓力，將治理壓力向外部機關(guān)傳導(dǎo)，從而構(gòu)建能夠持續(xù)、健康運行的美國各機關(guān)之間的權(quán)力制約平衡機制，實現(xiàn)對于人工智能更加一般化、長效性的管制。

同時值得注意的是，當前ENFORCE法案的出口限制主要是針對針對構(gòu)成危險能力較高的人工智能系統(tǒng)，但通過“臨時定義”和“最終定義”可知，何種人工智能系統(tǒng)最終可被確定為“受限人工智能系統(tǒng)”從而受到管制尚未有定論，其具體標準的解釋權(quán)仍需經(jīng)過商務(wù)部長、國務(wù)卿、國防部長、能源部長討論得出。這意味著美國對于限制人工智能出口范圍尤為謹慎，將各方面因素納入考慮，以防止在新型的嵌入式人工智能出口管制機制下，出現(xiàn)立法預(yù)期和法律實踐不一致的情況。

3

對美國其他方面影響

（1）有利影響

除了對美國政策體系和政治職能結(jié)構(gòu)變化的影響，該法案對于人工智能行業(yè)發(fā)展也具有顯而易見的規(guī)制與引導(dǎo)作用，將有助于美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和國家安全利益得到有效保障。

首先，該法案將促進關(guān)鍵技術(shù)保護常態(tài)化。人工智能技術(shù)在當今世界具有重要戰(zhàn)略價值，涉及到國家安全、經(jīng)濟競爭和社會發(fā)展等多個領(lǐng)域。目前，AlphaTech已經(jīng)開發(fā)了用于軍事偵察的先進人工智能圖像識別系統(tǒng)。由于其具有潛在的軍事應(yīng)用意義，美國政府決定禁止將該技術(shù)出口到“有不安全行為的國家和組織”，以確保美國在軍事領(lǐng)域的優(yōu)勢地位不受到威脅。通過制定人工智能出口管制政策，美國可以更好地保護關(guān)鍵人工智能技術(shù)不被敵對國家或組織獲取或濫用。

其次，該法案將維護美國經(jīng)濟和貿(mào)易利益。人工智能技術(shù)已成為全球經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，對國際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重大影響。通過出口管制政策，美國可以確保其在人工智能領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢不受到侵蝕，同時保護本國企業(yè)的利益。例如，美國可能會限制將用于先進制造業(yè)的人工智能技術(shù)出口到競爭對手如中國等國家，以防止其加劇美國的貿(mào)易逆差和技術(shù)泄露問題。

另外，該法案還將加強國際合作和促進標準制定。人工智能技術(shù)的發(fā)展需要國際社會共同努力，加強合作和標準制定對于解決跨國安全和治理挑戰(zhàn)至關(guān)重要。通過制定出口管制政策，美國可以向國際社會發(fā)出信號，呼吁其他國家共同采取行動，加強對人工智能技術(shù)的監(jiān)管和管理。例如，美國可能與歐盟、日本等盟國合作，共同制定人工智能出口管制標準和機制，以建立更加健全的國際人工智能治理體系。

（2）不利影響

但同時，也有專家指出法案將對美國產(chǎn)生不利影響，研究主要集中在下述三個方面：

①美國或?qū)适Ь薮笕斯ぶ悄苁袌觯ㄕ原h(huán)球時報）

位于舊金山的開放人工智能研究中心的政策主管杰克·克拉克對梅茨說：“可以完全控制出口的例子非常少，而犯錯的幾率相當大。如果事情出了問題，可能給人工智能界造成真正的破壞。”梅茨認為，在接受公眾意見后，美國商務(wù)部將起草一份正式計劃，該計劃可能導(dǎo)致從指定人工智能出口的許可新規(guī)到徹底禁止出口。而中國是世界第一消費大國，美國如果放棄掉中國這個大市場，不僅自身因市場萎縮利潤不足，競爭力下降。而且，這樣一個大市場讓中國和歐日韓企業(yè)占領(lǐng)，無疑是給競爭對手添油加力。

②該法案結(jié)果或?qū)γ绹斯ぶ悄艿陌l(fā)展帶來不利影響（摘自環(huán)球時報）

作為人工智能領(lǐng)域資深記者，梅茨指出，公司極少像對待秘方那樣秘密持有人工智能研究的詳細情況。相反，它們共享新學(xué)到的內(nèi)容，希望其他研究者能在此基礎(chǔ)上繼續(xù)研究。一家公司的“突破”常常是私人公司和大學(xué)的多位研究者一直研究的內(nèi)容的最新重復(fù)。據(jù)悉，許多人工智能的計算機密碼都公布在阿奇夫論文預(yù)印本網(wǎng)站等網(wǎng)站上。阿奇夫論文預(yù)印本網(wǎng)站是學(xué)術(shù)界和企業(yè)研究的知識庫。因此，許多政策專家認為，如果美國限制人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的出口，那么它將幾乎不會對中國及其他國家的人工智能的進步產(chǎn)生影響。

例如在數(shù)據(jù)集問題上，禁止對華AI模型出口同樣可能讓美國公司錯失借助中國數(shù)據(jù)進行AI迭代的機會。作為AI迭代的核心，機器學(xué)習(xí)讓AI的智能程度隨著互動次數(shù)與質(zhì)量的上升而提高，簡言之就是“越用越聰明”。許多 AI 初創(chuàng)公司主動開源的目的之一，便是讓盡可能多的用戶參與，幫助其AI模型加速演進。而中國市場龐大、信息化程度高，巨大的用戶基數(shù)與多樣化的需求，堪稱 AI 迭代的“富礦”。如今美方為了遏制中國AI發(fā)展，竟將這座金山主動放棄，足見其急切與緊張。

③該法案可能導(dǎo)致人才流失（摘自環(huán)球時報）

文章還稱，過嚴的限制規(guī)定，比如不準外國公民在美國從事特定技術(shù)的研究，這也可能將研究人員和公司推到其他國家去。正如奧爾斯頓-伯德律師事務(wù)所律師杰森·韋特說：“人們在歐洲從事此類事情也許會容易些。”

4

影響中國經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展

該法案將多大程度影響中國發(fā)展，是被廣泛關(guān)心的問題。對于中國的人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)以及國家安全，人工智能出口管制可能會造成如下影響：

（1）技術(shù)研究受阻礙

因為無法獲取到美國領(lǐng)先的人工智能大模型或其他技術(shù)，中國人工智能研究可能會受到限制，在該方面的技術(shù)進步放緩，尤其是在軍事、網(wǎng)絡(luò)安全等高度敏感的領(lǐng)域。

（2）產(chǎn)業(yè)競爭受影響

可能會影響中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品競爭力，特別是那些依賴于進口美國技術(shù)、依賴美國人工智能基礎(chǔ)模型的企業(yè)。這可能會導(dǎo)致中國企業(yè)在國際市場上的競爭地位受損，或者迫使它們尋找其他替代方案來填補技術(shù)缺口，例如迫使中國企業(yè)更加依賴國內(nèi)創(chuàng)新和自主研發(fā)。

（3）國家安全風(fēng)險增加

中國政府和軍方可能會面臨更大的國家安全風(fēng)險，因為無法獲得來自美國的關(guān)鍵人工智能技術(shù)。這可能會影響中國的國防能力和網(wǎng)絡(luò)安全，尤其是在與美國的軍事和情報方面的較量。

（4）自主研發(fā)和創(chuàng)新加速

也有專家認為減少國內(nèi)個體和企業(yè)對于美國人工智能大模型的依賴本是中國謀求自身發(fā)展的應(yīng)然之舉，美國的管制恰好能夠為中國獨立發(fā)展自身人工智能技術(shù)創(chuàng)造空間。

正如美國針對中國芯片出口管制，雖然在一定程度上影響了中國半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，但同時也產(chǎn)生了令美國頭疼的后果：中國正在加大對更先進芯片的國內(nèi)投資，且由于美國芯片公司在中國市場份額的下降和收入的降低，對美國芯片公司支撐地位的研發(fā)投入也隨之降低。

因此，該人工智能出口法案的提出和通過，反而可能減少中國對美國技術(shù)的依賴，受到限制的影響可能會促使中國政府和企業(yè)加大對自主研發(fā)和創(chuàng)新的投入。中國可能會加快培育本土人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，以減少對進口技術(shù)的依賴，從而提高自身的技術(shù)實力和競爭力。

總體而言，人工智能出口管制可能會對中國的人工智能產(chǎn)業(yè)和國家戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響，迫使中國加速實現(xiàn)技術(shù)自主化和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。同時，這也可能會加劇中美之間在人工智能領(lǐng)域的競爭和地緣政治的緊張局勢。

Part3 

美國人工智能安全委員會發(fā)展展望

在復(fù)雜的技術(shù)基礎(chǔ)、國際合作競爭的背景下，美國的人工智能出口政策不一定能完全按照兩黨議員在眾議院提交的文本得到通過與執(zhí)行。未來美國人工智能出口政策仍然受到多方面因素的影響：

1

開源化趨勢因素：

生成式人工智能行業(yè)似乎呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)向開源模型的發(fā)展趨勢。最早OpenAI的GPT-1、GPT-2都是開源的。2023年，Meta和IBM成立了“人工智能聯(lián)盟”，倡導(dǎo)以“開放科學(xué)”的方式進行人工智能開發(fā)。2024年4月，科技巨頭Meta將其最新的LlaMA 3模型完全開源，這意味著任何人都可以檢查和使用它。谷歌在此前將其所有人工智能開發(fā)都保留為專有之后，2024年2月開始也更加接近開源。這家搜索引擎巨頭表示，其新的人工智能“開放模型”系列將可供免費實驗。盡管GPT-3開源之后又閉源了，但包含上述例子在內(nèi)的科技企業(yè)實踐已然奠定開源作為整個生成式人工智能的主流。

未來很長一段時間內(nèi)，開源和閉源會形成互相博弈和競爭的格局，控制對于人工智能模型的訪問將非常困難。并且，由于監(jiān)管機構(gòu)可能難以制定正確的標準（正如ENFORCE法案中的“受限人工智能系統(tǒng)”的定義）來確定哪些模型應(yīng)該受到控制，對更專有模型、封閉式模型實施控制也具有極大的挑戰(zhàn)性。

而隨著越來越多的人工智能模型轉(zhuǎn)向開源，美國或?qū)l(fā)現(xiàn)難以通過傳統(tǒng)的出口管制手段有效地控制人工智能技術(shù)的傳播。由于技術(shù)模型相較于實體物品來說更容易流入國際市場，開源模型的普及可能會削弱美國政府對出口管制的影響力。

2

 芯片與技術(shù)出口管制后果

美國對芯片出口的限制可能會導(dǎo)致一些國家加大在芯片和人工智能領(lǐng)域的國內(nèi)投資，以減少對美國技術(shù)的依賴。這種情況下，美國可能會面臨更多競爭對手，同時失去一些市場份額。美國最大的人工智能芯片制造商英偉達首席財務(wù)官科萊特•克雷斯 (Colette Kress) 在 2024年2 月份表示，英偉達收入“在美國政府2023年10 月實施出口管制法規(guī)后大幅下降”。

3

技術(shù)創(chuàng)新與國家安全的平衡，

國際合作與國際競爭的平衡

美國政府需要在技術(shù)創(chuàng)新和國家安全之間找到平衡。出口管制政策需要確保國家的關(guān)鍵技術(shù)不被敵對國家濫用，同時又不能過度限制技術(shù)創(chuàng)新和國際合作。美國在制定人工智能出口政策時還需要考慮國際合作與競爭的因素，與盟國和合作伙伴的密切合作可以加強對技術(shù)傳播的控制，同時也可以促進技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新。對此，出口管制措施可能會新增豁免條款，或受到后續(xù)人工智能出口相關(guān)的雙邊協(xié)定、多邊協(xié)定的影響。

綜上所述，美國人工智能出口政策的展望將受到開源化趨勢、芯片出口管制、技術(shù)創(chuàng)新與國家安全之間的平衡以及國際合作與競爭等因素的影響。在這一復(fù)雜的背景下，美國政府需要制定靈活而有效的政策來適應(yīng)不斷變化的國際環(huán)境和技術(shù)發(fā)展，或許針對受限人工智能系統(tǒng)的“臨時定義”豁口就是為上述問題留下的靈活調(diào)整空間。

*該文章轉(zhuǎn)載自清華大學(xué)人工智能國際治理研究院

清華大學(xué)人工智能國際治理研究院（Institute for AI International Governance, Tsinghua University，THU I-AIIG）是2020年4月由清華大學(xué)成立的校級科研機構(gòu)。依托清華大學(xué)在人工智能與國際治理方面的已有積累和跨學(xué)科優(yōu)勢，研究院面向人工智能國際治理重大理論問題及政策需求開展研究，致力于提升清華在該領(lǐng)域的全球?qū)W術(shù)影響力和政策引領(lǐng)作用，為中國積極參與人工智能國際治理提供智力支撐。

作者 | 李依栩